Verdieping Wwft

• Inzicht in de mogelijke risico’s die een instelling loopt voor witwassen en terrorismefinanciering
• Door middel van praktische voorbeelden inzicht in de eisen van de Wwft
• Leer welke onderwerpen van belang zijn voor de toezichthouder bij toezichtonderzoeken

Inhoud

Inleiding

Recente cases laten zien dat implementatie van AML/CFT vereisten door financiële instellingen steeds complexer wordt en dat de aandacht van de toezichthouders toeneemt.

De Wwft is in 2018 gewijzigd en CDD vereisten zijn meer risicogebaseerd geworden. De UBO- en PEP- eisen zijn aangepast en daarbij zijn er ook verplichtingen rond de risicoanalyse, risicomanagement en compliance en audit bij gekomen. Om aan de Wwft te kunnen voldoen moeten instellingen goed inzicht hebben in hun risico’s om deze op adequate manier te kunnen beheersen.

Deze cursus zorgt ervoor dat u alle ontwikkelingen in de context van uw instelling kunt plaatsen en risico’s binnen uw instelling kunt herkennen.

Inhoud en resultaat

Met deze cursus krijgt u dieper inzicht in de mogelijke risico’s die een instelling loopt voor witwassen en terrorismefinanciering en de wijze waarop u deze kunt beoordelen en beheersen. Tevens zal u door middel van praktische voorbeelden inzicht krijgen in de eisen van de Wwft rond onder andere de organisatie-brede risicoanalyse en de risico gebaseerde toepassing van het cliëntenonderzoek.

Resultaten

Na de cursus heeft u kennis van:

• De ontwikkelingen op het gebied van AML/CFT en de Wwft
• Risico’s en de manieren om deze te beoordelen en te beheersen
• Nieuwe eisen van de Wwft
• Onderwerpen waar de toezichthouder op let bij toezichtonderzoeken

Doelgroep

Van de deelnemers wordt verwacht dat ze enige basiskennis hebben

Programma

Aan de hand van casus, voorbeelden en actualiteiten zullen de volgende onderwerpen behandeld worden:

• Ontwikkelingen in AML/CFT
• • Noodzaak bestrijden financieel-economische criminaliteit
  • Recent AML cases en lessons-learned (ING, ABLV, Pilatus, Danske Bank)
  • Trends in AML regelgeving, toezicht en handhaving
  • Actualiteiten
• Nieuwe eisen in de Wwft
• • Organisatie-brede risicoanalyse op grond van de Wwft
  • Risicomanagement systemen
  • Compliance en audit
  • Training voor beleidsbepalers
• Verdieping CDD
• • Risicogebaseerde toepassing van het cliëntenonderzoek
  • Verscherpt cliëntenonderzoek: wanneer en wat te doen
  • Vereenvoudigd cliëntenonderzoek: wanneer en wat te doen
  • UBO-vereisten en het UBO-register
  • PEP-vereisteno Risicobeoordeling van de cliënt
• Transactiemonitoring
• • Systemen en business rules
  • Onderzoek van alerts
  • Indicatoren
  • Melden van ongebruikelijke transacties

Materiaal