Sancties en Wwft

• Actueel overzicht van de wisselwerking tussen de Wwft en Sanctiewetgeving
• Praktische handvatten voor screening, monitoring en UBO-identificatie
• Inzicht in de nieuwste Europese sanctiepakketten en risico’s op omzeiling,
• Specifiek voor compliance officers, juristen en financiële professionals
• Met ruimte voor inbreng van eigen praktijkcasussen
  

Inhoud

Inleiding

Sanctiewetgeving en de witwasbestrijding (Wwft) ontwikkelen zich razendsnel en groeien steeds dichter naar elkaar toe. Sinds de recente geopolitieke spanningen, zoals de oorlog in Oekraïne, is de druk op organisaties om sancties correct na te leven enorm toegenomen. Voor jou als professional is het daarom cruciaal om niet alleen de regels te kennen, maar ook de valkuilen in de praktijk te zien.
In deze cursus nemen we je mee in de actuele ontwikkelingen van beide rechtsgebieden. We kijken daarbij verder dan de droge wettekst; we richten ons juist op de complexe wisselwerking tussen de Wwft en de Sanctiewet. Want hoewel er overlap is, verschillen de definities en verplichtingen op essentiële punten. Weet jij bijvoorbeeld precies wanneer een relatie 'onder zeggenschap' staat van een gesanctioneerde partij? Tijdens deze dag zorgen we ervoor dat je grip krijgt op deze risico's, zodat je jouw organisatie effectief kunt beschermen tegen overtredingen en reputatieschade.

Inhoud en resultaat

Tijdens de cursus duiken we dieper in de materie van compliance en riskmanagement. We beginnen met het schetsen van de kaders en doelstellingen, waarbij we specifiek inzoomen op de recente toename in vervolgingen voor sanctieovertredingen. Vervolgens behandelen we de cruciale verschillen tussen het cliëntbegrip in de Wwft en het bredere begrip 'relatie' in de Sanctiewet.
Daarnaast besteden we veel aandacht aan de praktijk. We bespreken hoe je een effectief screenings- en monitoringsproces inricht en hoe je omgaat met 'red flags' die wijzen op sanctieomzeiling. Ook de meldplichten komen uitgebreid aan bod: wanneer moet je onverwijld melden bij de FIU en wat wordt er verwacht van jouw interne compliance programma (ICP)?

Na afloop van deze cursus:

• Ken je de belangrijkste verplichtingen en de wisselwerking tussen de Wwft en de Sanctiewet.
• Weet je hoe je risico's zoals sanctieomzeiling en witwassen tijdig herkent en beheerst.
• Kun je de regels omtrent UBO's, zeggenschap en eigendom in de praktijk toepassen.
• Ben je op de hoogte van de juiste procedures voor het melden van ongebruikelijke transacties en sanctiehits.

Tijdens het volgen van de cursus heb je ook toegang tot de kennisbank van PONT | Omgeving (of relevante portal), waarin je relevante wetgeving en achtergrondinformatie kunt vinden.

Doelgroep

Deze cursus is primair bedoeld voor professionals die verantwoordelijk zijn voor naleving van financiële wetgeving en integriteit, bijvoorbeeld:

• Compliance officers en riskmanagers
• Bedrijfsjuristen en advocaten
• Medewerkers van banken, trustkantoren en accountantskantoren
• Notarissen en belastingadviseurs

De cursus is ook relevant voor toezichthouders en opsporingsautoriteiten die hun kennis over de samenloop van deze rechtsgebieden willen verdiepen.

Programma

Kader en actualiteit Sancties & Wwft

• Doelstellingen en bronnen van sancties (VN, EU, Nationaal)
• Sectorale sancties, financiële sancties en dual-use goederen
• Recente ontwikkelingen en nieuwe EU-sanctiepakketten
• Overlap en verschillen tussen Wwft en Sanctiewet

Compliance & Riskmanagement

• Opzetten van een Systematic Integrity Risk Analysis (SIRA)
• Interne Controle (AO/IC) en beleidsprocedures
• De rol van de 'risk appetite' binnen jouw organisatie

Screening, Monitoring en Relaties

• Verschil tussen 'cliënt' (Wwft) en 'relatie' (Sanctiewet)
• UBO-identificatie versus eigendom en zeggenschap (50%-regel)
• Praktische aanpak voor screening en 'fuzzy matching'

Sanctieomzeiling en Red Flags

• Herkennen van omzeilingsconstructies en stromannen
• Red flags bij vastgoed en handelsconstructies

Meldplichten en Toezicht

• Wanneer melden bij de FIU (Wwft) versus toezichthouder (Sw)
• Verschil tussen 'onverwijld melden' en 'direct handelen' (bevriezen)
• Toezicht door DNB, AFM en andere autoriteiten
   

Materiaal